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ASIC吊销Ramzi Zreika企业管理资质，为期四年！

由于牵涉四家公司的破产，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日宣布吊销RamziZreika的企业管理资质，为期四年。Zreika先生在以下四家公司担任董事：•PrecisionCablingServicesPtyLtd(ACN624191331)•O

2021-12-28 09:43:13
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ASIC：SR & Associates Pty Ltd的澳大利亚信贷牌照申请被撤回

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已于2021年12月17日通知SRAssociatesPtyLtd（SRAssociates），该公司提供债务管理服务的澳大利亚信贷牌照申请已被撤回。因此，根据《2009年国家消费者信用保护法》（《国家信用法》），该公

2021-12-28 09:39:14
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ASIC禁止Christopher Betalli提供金融服务，为期两年！

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，已禁止悉尼金融顾问ChristopherBetalli提供金融服务，为期两年。对Betalli先生在HNWPlanningPtyLtd授权期间提供的建议进行审查后发现，他未能提供符合客户最佳利益且适合他们

2021-12-20 14:46:50
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ASIC冻结Ascent Investment and Coaching及其高管资产

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，该机构已获得联邦法院的临时命令，冻结AscentInvestmentandCoachingPtyLtd(Ascent)及其西澳大利亚州董事MichaelJeffersonDunjey（以下称Dunjey）的资产。根据ASIC的公告，对Asc

2021-12-17 09:48:19
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ASIC吊销Premier Wealth Management的金融服务牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，其已自2021年11月24日起吊销金融服务提供商PremierWealthManagementFinancialServicesPtyLtd（下称PremierWealthManagement）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，牌照编号为404798。

2021-12-14 14:10:16
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ASIC与克罗地亚金融服务监管局签署谅解备忘录

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日宣布，已经与克罗地亚金融服务监管局签署了谅解备忘录（MoU）。该谅解备忘录中写到，双方将对跨境经营的另类投资基金经理以及他们委托的职能或代表他们持有证券的实体进行监管和监督方

2021-12-13 09:44:03
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ASIC指控Van Nguyen犯有虚假陈述罪

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）昨日宣布，来自维多利亚州北墨尔本的VanNguyen先生被指控，在提交给ASIC的一份文件中做出虚假或误导性陈述。Nguyen先生是MelcorpFabricsPtyLtd（ACN167024875）（MelcorpFabrics）的唯一

2021-12-10 09:30:20
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Marex获得ASIC监管批准

Marex日前宣布已获得澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)的监管批准，将在悉尼开设并运营一家办公室。Marex称亚太地区是其全球扩张的关键市场之一。在全球1100名员工中，超过70人在亚太地区工作。MarexSolutions亚太区销

2021-12-09 09:36:26
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ASIC对Avanteos Investments向已故养老金成员收费的行为提出18项刑事指控

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，AvanteosInvestments（Avanteos）承认其对该公司提出的18项刑事指控，这些指控涉及Avanteos没有更新有问题的披露声明以及继续向已故养老金成员收取费用。ASIC指出，在进行违法活动时，A

2021-12-08 18:27:53
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ASIC指控前Courtenay House董事和承包商涉嫌庞氏骗局

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，TonyIervasi和AthanPapoulias已在唐宁中心地方法院出庭，他们因涉嫌庞氏骗局而被指控犯有刑事罪。Iervasi先生面临九项不诚实行为的刑事指控和一项无照经营金融服务业务的指控

2021-12-01 09:49:21
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ASIC吊销Peter Douglas Leggett企业管理资质，为期五年！

由于牵涉八家公司的破产，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布吊销PeterDouglasLeggett的企业管理资质，为期五年。2005年至2020年期间，Leggett先生曾在八家公司担任董事，分别是：●A1XCraneHirePtyLtd(ACN6106

2021-11-26 09:58:41
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ASIC对ASX的三个牌照施加附加条件

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，对澳大利亚证券交易所集团（ASX）持有的三个牌照施加附加条件。具体来说，对ASX澳大利亚市场牌照施加的条件是要求其对导致2020年11月市场中断的潜在问题进行补救。此外，要求ASX董事会

2021-11-25 09:35:53
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警告: 有不法分子冒充ASIC员工欺诈投资者

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天发出警告，不法分子正伪装成ASIC员工来欺诈投资者。ASIC指出已经收到消费者被不法分子盯上的报告。这些欺诈犯提出帮助消费者追回在最初的骗局中损失的资金。然而在这种后续骗局中，他

2021-11-24 16:19:24
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ASIC指控David Michael Fong及其公司不诚实行为

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，前AMP财务顾问DavidMichaelFong及其位于珀斯的公司FongFinancialPlannersPtyLtd分别被指控在从事金融服务业务期间有不诚实行为。ASIC指控称，2014年，作为AMP授权代表，Davi

2021-11-22 17:03:23
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ASIC就消费者补救指南草案征询意见

澳大利亚证券和投资委员会今天宣布，发布了一份已更新和扩大内容范围的监管指南草案-《消费者补救咨询文件350：进一步咨询》（《CP350》），就持牌者应如何进行补救归还欠消费者的资金进行意见咨询。ASIC表示，该指南草案

2021-11-18 09:36:28
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ASIC取消Future Asset Management International的AFS牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，该机构已经取消了FutureAssetManagementInternationalLtd（FAMI）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2021年11月5日起生效。CMCMarketsConnect亚太区机构销售主管AndrewWood谈如何

2021-11-12 17:36:14
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ASIC警告：公司与“金融网红”合作可能会增加监管风险

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)最近发布了警告，提醒公司注意与金融网红（finfluencers）合作可能会产生的监管风险。ASIC强调，未持有澳大利亚金融服务(AFS)牌照或非AFS执照公司授权代表的个人或公司不能提供金融建

2021-11-10 15:21:15
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ASIC发布关于金融咨询记录的指南和范例

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）上周发布了一份关于金融咨询记录（ROA）的信息表和三个ROA范例，以使金融顾问和金融咨询服务持牌人在使用ROA向零售客户提供个人建议时明确其义务。据报道，INFO266&ensp;FAQs:Recordsof

2021-11-09 09:37:18
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ASIC吊销Majid El-Debel企业管理资质，为期四年！

由于牵涉三家公司的破产，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布吊销MajidEl-Debel的企业管理资质，为期四年。2004年至2019年期间，El-Debel先生曾在三家公司担任董事，分别是：•SoMrIPtyLtd（ACN108357268）&bu

2021-11-05 09:34:35
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ASIC要求相关公司董事申请身份验证号码

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天发布了新的董事身份号码（董事ID）要求，告知公司董事核实其身份。据ASIC称，董事ID是一个独特的标识符，ID只需申请一次即可永久保留，这将有助于防止诈骗分子使用虚假或欺诈性的董事身份。公

2021-11-02 09:22:05
Fazzaco

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