ASIC发布关于金融咨询记录的指南和范例

 

​澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）上周发布了一份关于金融咨询记录（ROA）的信息表和三个ROA范例，以使金融顾问和金融咨询服务持牌人在使用ROA向零售客户提供个人建议时明确其义务。

 

据报道，INFO 266 FAQs: Records of Advice（INFO 266）回答了关于ROA的常见问题，包括关于其使用、准备和记录的问题，解释了四种不用提供金融咨询声明的情况，并涵盖了在提供进一步金融咨询服务的情况下 "明显不同"（根据法律）的含义。

 

此外，INFO 266讨论了一些关于ROA的常见误解。与INFO 266同时发布的ROA范例有注释，以帮助顾问了解2001年《公司法》的相关要求。

 

ASIC委员会委员Danielle Press讲到："这是ASIC为回应金融咨询行业最近对我们的咨询意见的反馈而制定的第一项举措，以改善消费者获得可负担得起的咨询。我们希望这个实用的指南和信息将为金融顾问提供清晰和确定的信息，让他们了解何时以及如何使用ROA。"

 

ASIC认为INFO 266和ROA范例可以帮助行业参与者向消费者提供高质量、实惠的个人金融咨询服务。

 

本月初，据报道，ASIC发布了新的董事身份号码（董事ID）要求​，告知公司董事核实其身份。