ASIC吊销Premier Wealth Management的金融服务牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，其已自2021年11月24日起吊销金融服务提供商Premier Wealth Management Financial Services Pty Ltd（下称“Premier Wealth Management”）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，牌照编号为404798。

 

ASIC表示，由于Premier Wealth Management未能采取必要措施来确保真实、有效、公平地提供其牌照所涵盖的金融服务，因此该机构做出撤牌决定。此外，Premier Wealth Management也未能确保其代表接受过充分培训，能够胜任岗位。

 

根据撤牌条款，Premier Wealth Management的AFS牌照在12个月内仍然有效，但是该牌照仅用于保留Premier Wealth Management的澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）会员资格，并履行持有专业赔偿保险的义务。

 

Premier Wealth Management自2011年6月10日起持有AFS牌照，该公司可向行政上诉法庭（AAT）申请复审ASIC的撤牌决定。