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因提供不良理财建议，一金融顾问被ASIC 处以5年禁令

ASIC禁止昆士兰州顾问GregoryForster在5年内提供金融服务，因为调查显示，Forster向客户提供了不合理的建议，且未能为客户获取最佳利益。ASIC调查了Forster在担任澳大利亚金融服务(AFS)授权代表期间向客户提供的建议。调

2019-04-16 18:08:39
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花旗集团将向114名零售客户退还逾300万美元

经过ASIC调查后，花旗集团(Citigroup)将向114名零售客户退还逾300万美元，以弥补他们在2013年至2017年期间，由花旗集团(Citigroup)提供的结构性产品投资中造成的损失。花旗集团还将写信给仍在使用该产品的1000多名客户，为他

2019-04-15 17:43:43
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【分析】ASIC新举措将引发另一次离岸监管潮？

最近，澳大利亚ASIC的新举措成为外汇行业热点，在昨天ASIC向持牌经纪商发送的信函中，对相关问题作进一步澄清和阐述，并且有传闻称ASIC代表将在未来几个月访问中国。那该举措可能引发哪些方面的变化？01ASIC回避磋商，直接采

2019-04-15 09:25:24
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重磅：ASIC明确指出澳洲持牌券商可能违反中国或欧盟当地法规

澳洲证券及投资委员会(ASIC)继续关注受其监管的经纪商的零售外汇及价差合约服务。谈及当地经纪商的海外业务时，ASIC称，一些受其监管的经纪商可能在向海外零售交易者提供场外衍生品的过程中触犯了中国和欧盟的法律。ASI

2019-04-12 09:15:11
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ASIC将要求所有外汇经纪商提交惊人数据, 都包括这些...

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)正抓紧时间利用其最新获得的产品干预权。上周，澳大利亚议会授予其一系列新工具。此后，该监管机构正开始在澳大利亚实施一项新的经纪商监管框架之前采取行动。ASIC已向经纪商提交了一份

2019-04-11 09:19:16
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重磅：500倍交易杠杆隐藏高风险，澳洲ASIC暗示将“封杀”

众所周知，澳大利亚零售外汇及差价合约行业是全球重要的市场之一。作为全球金融行业备受尊崇的监管机构，澳大利亚证券与投资交易委员会（ASIC）亦勠力完善零售行业的监管制度，以保护中小投资者权益。上周，澳大利亚议会通过了

2019-04-10 09:24:47
汇商传媒

FCA和ASIC同意加强脱欧后监管合作

澳大利亚ASIC与英国FCA今日宣布，双方已就可能到来的脱欧达成了两项谅解备忘录（主要针对交易数据库和另类投资基金），旨在确保双方的跨境合作安排能够在英国退出欧盟后持续进行，从而为双方市场的企业提供监管确定性和连续性

2019-04-08 14:48:11
汇讯网

澳大利亚财政法修正案授权ASIC干预高风险金融产品

澳大利亚ASIC今日公告称，该机构对财政法修正案中有关金融服务公司义务及ASIC权力的新增条款表示欢迎。相关新增条款主要涉及两大内容：金融服务公司设计和分销产品的义务——金融或信贷产品的发行者及分销商应

2019-04-04 17:46:27
汇讯网

警察突袭外汇公司ForexCT办公室，ASIC下达禁令冻结资金

据美国广播公司澳大利亚分部（ABCAU）报道，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）与澳大利亚联邦警察局（AFP）联合突击搜查了零售外汇经纪商ForexCT位于墨尔本的办事处，因有客户指控该公司处理交易资金不当，造成客户数十万美金亏损。

2019-03-22 09:18:22
汇商传媒

澳洲ASIC两年来首次颁发新许可牌照，监管政策现松动迹象？

众所周知，在2015年1月15日瑞郎黑天鹅事件发生后，全球主要监管机构针对零售外汇及差价合约行业的监管收紧。澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）也在2016年开始加强对零售外汇行业的管控，并在2017年停止发放监管授权牌照。不过

2019-03-20 09:35:36
汇商传媒

喜大普奔！ASIC两年来发放首个零售经纪商牌照

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）近日颁布了自2017年以来的第一个零售经纪商牌照，Fortrade成为暂停牌照颁发两年后首个获得新牌照的公司，并开始在市场上运营。这一消息标志着ASIC对零售外汇经纪商的立场转变，至少暂时如此。

2019-03-19 09:41:48
酷外汇

澳洲ASIC牌照申请通过率如何？经纪商值得一看！

周四，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）公布了2017年7月至2018年6月牌照和专业注册申请的评估报告。在这一年的时间里，ASIC对2879个牌照申请中的近半数予以批准通过。这些牌照申请包括澳大利亚金融服务（AFS）牌照、信贷牌照（ACL）

2019-03-01 13:49:10
酷外汇

继牌照被撤销后, Jade Capital又一董事被ASIC处以禁令

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)本周一宣布，已禁止JadeCapitalPartners公司董事MatthewMcCrow从2019年1月15日起5年内不得提供金融服务。JadeCapital是一家全权委托账户管理(MDA)服务提供商，在外汇、大宗商品、期货

2019-02-27 09:12:12
酷外汇

7月1日起澳大利亚ASIC将实施新规, 一些不法公司该"当心"了!

澳大利亚政府最近通过了一项加强对举报人保护的新法案。今年7月，ASIC举报者办公室将负责监督新法案改革的实施。该法案被称为《2018年财政部法律修正案(加强对举报人的保护)法案》，于2019年2月19日获得议会批准。这项

2019-02-22 14:25:22
酷外汇

乱花钱? ASIC用10.6万美金将自己变"粗", 却惨遭吐槽!

今年，ASIC终于迎来了自己的变革。花重金（10.6万美金）将自己的Logo进行了重新设计。这10万美金的巨额花费分别用作以下几个方面的支出：1.6万美金用作新品牌应用和推广宣传；2.4.3万美金用作Logo品牌创意开发和设计；3.30

2019-02-18 09:27:47
汇讯网

ASIC启动创新型公司跨境试点项目

近日，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）宣布启动全球金融创新网络（GFIN）计划。作为GFIN的一部分，创新公司将携自己研发的应用程序参与该试点，GFIN将测试多个地区的创新金融产品、服务或商业模式。GFIN由包括ASIC在内的28个国际组

2019-02-01 13:59:29
汇讯网

澳大利亚ASIC出手，Halifax于债权会议延期内被暂停牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）周一宣布，暂停Halifax的澳大利亚金融服务牌照（AFS牌照号：225973），直至2020年1月10日。（ASIC官网监管状态变化）2018年11月23日，HalifaxInvestmentServices（AFSL：225973）突发状况，启动了破产程序

2019-01-15 09:44:06
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ASIC: 请注意, 这家外汇公司并未获得AFS牌照!

昨日，澳大利亚证券交易委员会ASIC发出警告，提醒大家勿与爱沙尼亚经纪商4XFX进行交易。理由是，该经纪商在澳大利亚并未获得相应牌照，无权提供金融服务，并有可能涉嫌诈骗。4XFX通过其网站www.4xfx.com运营，声称在爱沙尼亚注

2019-01-11 11:53:19
酷外汇

ASIC提醒公众警惕未授权卢森堡离岸经纪商

近日，澳大利亚ASIC提醒公众：应警惕那些谎称获得ASIC授权的卢森堡离岸经纪商（LUXOSB）。ASIC指出，LUXOSB的所有活动都是骗局，他们不受ASIC的监管，也未获得澳洲金融服务牌照。许多实际上位于海外的LUXOSB都声称与澳大利亚公司有

2018-12-17 18:27:05
汇讯网

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