继牌照被撤销后, Jade Capital又一董事被ASIC处以禁令

 

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)本周一宣布，已禁止Jade Capital Partners公司董事Matthew McCrow从2019年1月15日起5年内不得提供金融服务。

 

Jade Capital是一家全权委托账户管理(MDA)服务提供商，在外汇、大宗商品、期货和衍生品等市场进行交易。1月11日，由于普遍不遵守金融服务法律，该公司的澳大利亚金融服务(AFS)牌照被监管机构吊销。与此同时，该公司另一位董事James Clinnick被禁止四年不得提供金融服务。

 

然而昨日ASIC表示，其已对McCrow发出禁令，因为他参与了公司的违法行为。具体来说，Jade Capital在广告中宣传了与MDA策略相关的误导性回报、费用和成本、业绩历史和结果。

 

此外，该公司没有确保McCrow足够胜任其工作。不仅如此，监管机构还发现，他缺乏足够的培训或知识，无法就MDAs、外汇合约或其它衍生品提供产品建议。

 

ASIC还发现，作为Jade Capital的代表，McCrow在相当长的一段时间内，多次未能遵守金融服务法律。其没有从客户的最佳利益出发，也没有优先考虑他们的利益。相反，他推荐MDA策略时没有充分考虑客户的目标、环境和财务状况，也没有充分考虑他推荐的策略的适用性。ASIC还发现，McCrow向客户提供的咨询文件中的费用和成本披露具有误导性。

 

继Jade Capital的牌照被取消后，McCrow于1月23日向行政上诉法庭(AAT)申请复核及暂缓ASIC的决定。然而，他在2月14日就撤回了申请，这离复核申请日期还不到1个月。