新西兰FMA新增黑名单：其利国际有限公司和Brite Advisors

新西兰金融市场管理局(FMA)今天在其网站上发布了两个警告，将其利国际有限公司(Prosperous International Limited) 和Brite Advisors列入黑名单。

 

监管机构警告称，两家公司均未进行FSPR（注册金融服务企业）注册，因此不得向新西兰居民提供金融服务。FMA还称，这两家公司都没有争议解决计划，这意味着如果出现问题，FMA将无法提供任何帮助。

 

其利国际有限公司

 

其利国际有限公司是一家金融服务机构，总部设在奥克兰，在香港、上海和悉尼设有分支机构，提供外汇、证券、 期货和基金交易。

 

该公司通过其网站www.forexnz.co.nz运营，地址为Level 1,175 Queen Street，Auckland Central 1010。

 

Brite Advisors

 

Brite Advisors是一家养老金咨询公司，为客户提供“国际化建议”。公司宣称通过将英国养老金最大化，来为安排、保护和增加财富提供建议，其中包括合并和转移养老金。

 

 该公司表示其在香港、迪拜和澳大利亚设有办事处，但在全球范围内提供服务。其网站上写有，“Brite Advisory拥有香港SFC牌照、澳大利亚ASIC牌照以及美国SEC牌照，还在香港、直布罗陀和马耳他推行许多养老金计划。”

 

Brite Advisors通过网站www.brite-advisors.com进行运营，并列出三个地址，其中包括L8,99 Elizabeth Street, Sydney, New South Wales, Australia。该公司在其网站上还表示拥有一个投资平台。

 

注意，受新西兰监管的合规外汇交易商，都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照，且FMA与FSP不是同一概念。

 

FMA与FSP的区别如下：

 

新西兰FSP全称为Financial Service Providers（金融服务企业），是指在新西兰提供金融服务的个人、企业和机构的可查询的线上信息注册。符合该类型的监管则称为FSPR，即Registrar of Financial Service Providers（注册金融服务企业）。

 

凡是在新西兰境内提供金融服务的个人及团体组织，均需要合法的FSP注册与申报。但是FSP并不代表监管，只是相当于普通的工商注册号。

 

根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”，受新西兰监管的合规外汇交易商，都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息，特别是零售客户。