ASIC发布2021年7月至12月执法更新

 

ASIC今天发布了2021年7月至2021年12月的执法更新。

 

在此期间，ASIC继续打击不当行为，以维护澳大利亚金融体系的信任和诚信，并为所有澳大利亚人构建公平、强大和高效的金融体系。

 

在2021年7月至2021年12月期间，ASIC记录了以下执法结果：

 

法院判处8430万美元的民事罚款；

 

99人或公司因严格责任犯罪被起诉；

 

21人或实体被取消或限制提供金融服务或信贷；

 

31人被取消或免去公司董事职务；

 

6人被判处监禁，10人或公司被判处非监禁。

 

在此期间，ASIC启动了21项民事处罚程序，并针对保险、养老金和市场的不当行为以及主要银行的系统故障启动了法庭诉讼。

 

这一时期也标志着ASIC皇家委员会对银行、养老金和金融服务行业不当行为提起的最后一次民事诉讼。ASIC的金融服务皇家委员会的所有调查现已完成，还有10项诉讼仍在法庭上进行。截至2021年12月31日，由金融服务皇家委员会提起的ASIC诉讼的罚款总额为1.1067亿美元。