ASIC提醒:网红和AFS持牌者需遵守金融服务法
2022-03-22 09:32:08 来源:Fazzaco 作者:
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)发布了关于“网红”及澳大利亚金融服务牌照(AFS)持牌者如何遵循相关法律的公告。
ASIC专员Cathie Armour表示:"投资者获取信息的方式正在改变,在网上讨论金融产品和服务的网红必须遵守金融服务法,这一点至关重要。否则他们就有可能使投资者处于风险之中,从而面临重大处罚。"
2021年,ASIC调查发现,18-21岁的人中,有33%的人在社交媒体上至少关注了一个金融网红。还有64%的年轻人表示,由于关注这些网红,他们的金融行为发生了变化。
ASIC发布的关于在线讨论金融产品和服务:
突出强调了网红在不了解法律要求的情况下可能违反法律的活动,包括:
-金融产品建议
-安排交易
-误导性或欺骗性行为
解释网红需要考虑的问题,包括:
-是否需要获得AFS牌照
-熟悉相关的监管指南
-对受众进行尽职调查
提醒使用网红的AFS牌照持有者要:
-做好尽职调查
-拥有适当的风险管理系统和监测程序
-有足够的合规资源监测他们的网红
-考虑设计和分销义务
Cathie Armour表示:"ASIC监测网红组织的特定在线金融讨论,防止误导性或欺骗性交易。如果我们看到有危害发生,我们将采取法律行动。”
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