ASIC永久禁止Ross Andrew Hopkins提供金融服务
2021-09-18 09:19:38 来源：Fazzaco 作者：
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，已永久禁止前金融顾问Ross Andrew Hopkins提供金融服务或控制从事金融服务业务的实体。
Hopkins先生在悉尼QWL Pty Ltd（QWL）公司担任金融顾问和董事。QWL和Hopkins先生为客户提供金融咨询，包括证券交易和自我管理养老基金的咨询。2021年5月，霍普金斯先生被判定犯有15项欺诈罪，被判处6年监禁，4年不得假释。
ASIC发现，在2016年10月至2019年10月期间，Hopkins先生：
• 进行未经授权的转账达167次，影响13名客户，总计为2938750澳元。
• 将流失的资金用于个人目的；以及
• 就未经授权转账的性质向第三方做出虚假陈述，以掩盖其不诚实的行为并避免被发现。
ASIC发现，Hopkins先生利用客户对他的信任，并认定，鉴于不当行为的严重性以及防止未来对金融消费者造成损害的需要，永久禁止Hopkins的职务是恰当的。
Hopkins先生有权向行政上诉法庭提出上诉，要求对ASIC的决定进行复审。
Hopkins先生的禁令将被记录在ASIC公开的金融顾问登记册和被禁止和被取消资格者登记册上。
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