支付3万美元罚款！Alpine Securities与FINRA达成和解

美国金融行业监管局（FINRA）曾对自清算券商、精品投资公司Alpine Securities Corporation （Alpine Securities）采取执法行动，现双方已达成和解。

 

Alpine Securities已同意接受公开谴责，支付3万美元罚款；FINRA同意今后不会基于同样的事件对其采取任何执法行动。

 

据悉，该案源自FINRA对Alpine Securities在2017年10月10日至2018年4月10日以及2018年8月27日至8月31日期间违反其相关管理规定的指控。

 

审查期间，在2018年3月26日至4月5日、2018年8月27日至31日，Alpine Securities提交的56份订单审计追踪系统（OATS）样本报告中，有35份可报告订单事件（ROEs）报告细节不准确，包括：(i) 23份带有不准确帐户类型代码的合并订单/执行报告；(ii) 12份订单报告收到时间戳不准确。

 

此外，2018年8月29日至31日期间，在其提交的50笔本金和无风险本金交易样本中，有15笔涉及场外证券无风险本金交易未能阐明其无风险部分。

 

Alpine Securities把上述所有报告失误归因于其在2018年8月22日前后向新订单管理系统的过渡造成。

 

最后，FINRA调查发现Alpine Securities违反其7450、2010、6622号规定。

 

来源：酷外汇