违背ASIC市场诚信规则，麦格理证券获罚12.6万美元！ Vivian
2021-05-21 09:47:59 来源：Fazzaco 作者：
根据澳大利亚证券投资委员会（ASIC）市场纪律组（MDF）发出的侵权通知，麦格理证券（澳大利亚）有限公司（以下简称“MSAL”）已缴付12.6万美元罚款。
根据新闻稿，ASIC MDP有合理理由认为，MSAL违反了《2017年ASIC市场诚信规则》第3.3.1(b)条，MSAL未按照客户指示进行市场交易。
根据新闻稿，麦格理证券在澳大利亚证券交易所Center Point（ASXC）进行了部分回购交易。ASXC参与者可以将订单抛入ASXC交易市场中，但是在订单被匹配到交易之前，无法看到市场上的其他订单。
IFX EXPO迪拜展Fazzaco特别报道 — 了解市场趋势，洞察行业未来
MSAL在ASXC中启用了优先交易功能，在该功能下，MSAL订单可先于其他其他参与者的未匹配订单进行匹配，除非这些未匹配订单具有价格优势。
MSAL作为代理商接收客户指示，有义务确保其按照客户指示进行正常的交易流程。
MSAL在ASXC上以2.465美元单价购买120万股股票时，MSAL没有按照正常交易流程进行卖单交易，先于ASXC上另一参与者的两个现有卖单进行匹配，而这两个卖单的下单时间早于MSAL。
MDP表示，麦格理证券在ASXC进行回购交易的行为，导致股票市场出现不公平、无序的现象。但麦格里证券的行为未影响到股票价格，也没有导致其他参与者的卖单无法与麦格理证券的订单进行交易。
麦格理证券随后已停止使用ASXC进行回购交易。
本文标签:
ASIC