涉嫌内幕交易！西太平洋银行被 ASIC 告上法庭

 

澳大利亚证券和投资委员会（下称“ASIC​”）已在联邦法院对西太平洋银行（Westpac）提起诉讼，原因是该银行涉嫌进行内幕交易，且存在不合理行为，未尽到作为澳大利亚金融服务（AFS）牌照持牌公司应尽的义务。

 

上述指控主要与西太平洋银行执行的一笔120亿美元利率掉期交易有关。该交易发生在2016年10月20日，涉及新南威尔士州政府对电力提供商 Ausgrid 多数股权的私有化，参与者有 AustralianSuper 财团和多家 IFM 实体（下统称“买方财团”）。这笔交易是澳大利亚金融市场历史上单笔执行数额最高的利率掉期交易。

 

2016年10月20日上午7：00左右，买方财团与新南威尔士州政府签署了 Ausgrid 的收购协议。

 

ASIC 指控称，到2016年10月20日上午8：30左右，西太平洋银行得到了内部消息，知道或相信买方财团会选择他们在当天上午执行上述利率掉期交易。当上午8：30开市时，在掌握所谓内部消息的情况下，西太平洋银行交易员收购处置了一些利率衍生品，以便为上述利率掉期交易的执行做好准备。

 

ASIC 称，西太平洋银行是在其知道了内部消息，但其他包括当天上午与该银行交易的投资者在内的市场参与者不知情的情况下，进行了交易，这属于内幕交易。而禁止内幕交易是市场诚信的一个基本原则。

 

当天上午10点27份，买方财团通过一个特殊目的机构在西太平洋银行执行了上述利率掉期交易。

 

ASIC​ 表示，西太平洋银行提前进行的利率衍生品交易可能影响了上述利率掉期交易的价格，对买方财团或与买方财团合作的特殊目的机构造成不利。

 

除了进行内幕交易，ASIC 还指控西太平洋银行在2016年10月20日上午提前进行交易，没有向买方财团披露其预置交易账簿的意图，这些已构成不合理行为。

 

ASIC 指控西太平洋银行违反《公司法》第1043A条和第912A条规定、《澳大利亚投资委员会法》第12CB条规定，以及部分辅助性命令，正在请求给予该银行相应处罚。ASIC 最近刚任命 Joe Longo 为主席，Sarah Court 为副主席​。