获罚12万欧元！Teletrade与CySEC就违规行为达成和解！
2021-04-30 16:54:58 来源：Fazzaco 作者：
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日宣布已与塞浦路斯投资公司Teletrade-DJ国际咨询有限公司（"公司"）达成和解，该公司就违规行为支付12万欧元罚款。
CySEC在公告中称，该公司可能违反了《2017年投资服务活动及规范市场法》（“该法”）。具体来说，于2018年12月20日进行的现场调查（最终达成和解）包括公司合规情况的评估:
1. 该法第22(1)条关于该法第17(2)(b)条规定的授权条件，即CIF需要遵守的组织要求。
2. 该法第25(1)条，关于一般原则和客户信息。
3. 该法第26条第(2)(a)和(3)条，关于评估客户的适当性。
4. 该法第28条第(1)(a)、(3)、(6)、(7)和(8)条，关于按照对客户最有利的条件执行订单的义务。
Teletrade-DJ国际咨询有限公司成立于1994年，提供不同金融市场的交易，在30个国家有200多个办事处，拥有3000多名员工。