美国FINRA提拔Stephanie Dumont为市场监管和透明度服务主管

​美国金融业监管局（FINRA）宣布，已任命前高级副总裁兼总法律顾问办公室资本市场政策主管Stephanie Dumont为执行副总裁兼市场监管和透明度服务主管，任命立即生效。Dumont将向总裁兼首席执行官Robert W. Cook汇报工作，并担任FINRA管理委员会成员。

 

从Dumont领英个人资料可以看出，她在FINRA工作长达22年。在加入FINRA之前，她曾在一家经纪商合规咨询公司担任合规总监。在此之前，她曾在全美证券交易商协会市场监管部门从事内幕交易、操纵、欺诈、卖空和期权等领域的调查工作。

 

Dumont毕业于弗吉尼亚大学，获得金融和管理学士学位，并在弗吉尼亚大学法学院获得法学博士学位。

 

Dumont表示：“有效的监管和透明度对证券市场的运行至关重要，也一直是我工作的核心。我亲身体会到我的同事们对确保证券市场完整性的坚定承诺，使投资者能够满怀信心地参与。我期待着领导这个部门，与Robert和其他高级管理团队一起推进我们的重要使命。”

 

Cook表示：“在我们复杂而不断演变的证券市场上，Stephanie作为市场监管专家和投资者利益的积极倡导者，受到广泛尊重。我们的市场监管和透明度服务部门，在我们保护投资者和市场诚信的使命中，发挥着关键作用，我们期待她领导这个优秀的团队。”