香港证监会暂时吊销张咏仪的牌照12个月
2020-10-30 09:42:03 来源：酷外汇 作者：
证券及期货事务监察委员会（证监会）暂时吊销茂宸证券有限公司（茂宸证券）前持牌代表张咏仪（女）的牌照，为期12个月，由2020年10月28日起至2021年10月27日止（注1及2）。
证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现在2014年11月至2017年7月期间，张未获批准而在另一家经纪行持有证券交易帐户，并在该帐户内进行了66宗个人交易，违反了茂宸证券的内部监控政策。
她亦向茂宸证券作出虚假及具误导性的声明，多次宣称她在其他持牌法团并无拥有任何个人交易帐户。
张的行为违反了茂宸证券的内部监控政策，令茂宸证券无法有效及积极地监察和审查雇员交易活动，以保障市场的廉洁稳健。
证监会认为，张的行为属故意和不诚实，令她作为持牌人的适当人选资格受到质疑。
证监会在决定对张的处分时，已考虑到所有相关情况，包括她已表示悔意并与证监会合作解决证监会的关注事项，以及她过往并无遭受纪律处分的纪录。
来源：酷外汇
本文标签:
外汇行业