收费不办事儿?金融服务公司StatePlus遭ASIC提起民事处罚诉讼!
2020-08-20 16:28:21 来源:酷外汇 作者:
澳大利亚金融监管机构ASIC宣布已在联邦法院对澳大利亚国家超级金融服务有限公司(StatePlus)提起民事处罚诉讼,因StatePlus向至少3,6592名会员收取金融建议费但未提供承诺的建议。
ASIC指控StatePlus在2013年4月1日至2018年6月30日期间:
向至少3,6592名会员收取金融建议费用但未提供承诺的建议。这包括承诺进行年度财务规划审查(年度审查),并将联系成员作为年度审查的一部分;
发布披露文件或声明,承诺向会员提供年度财务建议;
没有建立并维持适当的内部程序、措施和控制措施,以确保在合理可行的范围内能够提供承诺的年度财务建议;
违反了其作为澳大利亚金融服务(AFS)牌照持有者的整体义务,没有做到有效、诚实和公平地行事。
ASIC正在寻求联邦法院的声明和罚款。
对于StatePlus被指控违反规定的行为,最高罚金为每起违规行为170万美元至210万美元。StatePlus已经为受其行为影响的会员补偿超1亿美元。
StatePlus是StatePlus定期退休金计划和StatePlus退休基金的企业社会责任(RSE)许可证持有者。截至2017年6月30日,管理的基金资金超170亿美元,涉及7,5000多名成员。
ASIC表示一直在监督包括StatePlus在内的金融服务机构,监督他们因未提供服务进行收费而采取的补偿措施。
皇家委员会对银行、退休金和金融服务行业的不当行为进行案例研究,StatePlus的行为成为案例研究主题。
此次是ASIC发起的针对无服务收费的第三次执法行动。 2018年9月,ASIC在澳大利亚联邦法院对NAB财富管理部门的两家公司NULIS Nominees(Australia)Limited(NULIS)和MLC Nominees Pty Ltd(MLC Nominees)提起诉讼。这两家公司向其大量养老金成员收取费用而未提供服务。听证会结束后对这些诉讼的赔偿责任和惩罚已保留。
2019年12月,ASIC因澳大利亚国民银行(NAB)涉嫌违反《ASIC法》和FFNS活动的《公司法》,在联邦法院对其提起民事处罚诉讼。这些诉讼正在由法院进行案件管理以进行审判,具体日期尚待确定。
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