5家外汇经纪商被撤牌原因曝光：违抗央行指令、财务造假、虚假宣传……

去年12月底，俄罗斯央行（RCB）突然毫无征兆地采取行动，宣布取消包括Alpari Forex（艾福瑞）、Forex Club（福瑞斯）、Fix Trade、TrustForex和Teletrade这5家俄罗斯最大经纪商的监管许可牌照，因这些公司在一年之内违反了央行相关监管规定。

 

当时，俄本土媒体援引央行话称，吊销这5家经纪商的理由是，它们通过大肆宣传来吸引俄罗斯客户，提供虚假会计数据，错误处理风险，将客户资金转移到海外，因此决定吊销其外汇牌照。

 

近日，俄罗斯央行在官方声明中首次披露上述5家经纪商的违规行为：

 

Alpari Forex：未能遵循俄罗斯央行的指令、在处理内部财务会计存在违规行为，同时向监管机构提供了虚假财务数据，该公司承认存在违规行为；

 

Forex Club：曾多次违反俄罗斯证券法。违反情况包括：不遵守央行发布的指令；违反内部会计要求；向央行提供虚假财务数据；

 

Fix Trade：未按要求在官网上提供真实信息。同时未遵守央行指令、违反外汇交易商许可证要求，以及未妥善处理交易风险；

 

TrustForex：未能遵守央行的指令、向监管机构提供虚假信息、官网提供虚假信息，以及其风险管理系统存在缺陷；

 

TeleTrade：违反了自有资金要求、向监管机构提供虚假财务数据，以及官网提供虚假信息等。

 

截止目前，持有俄罗斯央行牌照的4家经纪商，均具有本土银行背景，它们分别是PSB Forex（PSB Bank）、VTB Forex（VTB Bank）、Alfa-Forex（ Alfa Bank）、以及Finam集团（FINAM Bank）。

 

附：被撤回牌照的经纪商简介：

 

Alpari Forex：1998年成立于喀山，创始人是Andrey Dashin，集团分公司包括美国、英国、塞浦路斯等。

 

Forex Club：2010年注册成立，母公司是Artacho Ltd. (Cyprus)。

 

Fix Trade：2008年成立，目前公司所有人是Ildar Sharipov，他直接持有公司资本的65%。公司旗下品牌名为InstaForex。

 

Trustforex：2015年4月在莫斯科注册成立，所有人是Alexander Alexandrov。公司授权资金的100%都属于塞浦路斯公司Cyprus Fin Whiteline Investments Ltd。

 

Teletrade：该公司是国际经纪商Teletrade的俄罗斯分支机构，所有人是Vladimir Chernobay。