因服务不达标,两名金融顾问被ASIC 处以6年禁令

在展开调查后，ASIC已禁止Jeffrey Worboys 和Matthew Barnett在6年内向任何人提供金融服务。

 

截至2018年2月，Worboys和Barnett担任Australian Mutual Holdings Limited公司的联合首席执行官。本公司持有澳洲金融服务牌照并经营多项投资计划，该公司以前还管理过Courtenay House资本投资基金。Jeffrey Worboys 现在是Australian Mutual Holdings Limited公司唯一的首席执行官。

 

ASIC发现，Jeffrey Worboys 和Matthew Barnett在建立Courtenay House资本投资基金时，没有做到必要的谨慎和勤勉，也未能为实现基金成员的最大利益行事。这包括未能确保负责交易基金的人员具有管理外汇及衍生品基金的必要资格和经验。

 

据ASIC发布的声明，Jeffrey Worboys 和Matthew Barnett：

 

没有做到金融服务顾问应有的高服务标准;

 

缺乏诚信、判断力和专业精神;

 

未能履行金融服务提供者应尽责任和义务;

 

不具备提供金融服务的能力；

 

可能违反金融服务法。

 

此外，ASIC指出Worboys 和 Barnett均有权向行政上诉法庭提出上诉，要求对ASIC的决定进行复审。

 

相关背景：

 

此前，ASIC对Courtenay House Capital Trading Group 公司和Courtenay House 公司进行了清算。新南威尔士州最高法院任命致同会计师事务所的Said Jahani和John McIerney为两家公司的联合清算人。

 

以下为ASIC官网截图：