CFTC正与eFloorTrade进行和解谈判

2019-03-04 09:22:02    来源：汇讯网    作者：

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美国商品期货交易委员会（CFTC）起诉介绍经纪商eFloorTrade和其所有者John Moore的案子取得了一些进展。被告被控记录和监督不力。Moore还被控在对CFTC的宣誓证词中对重要事实作出虚假和误导性陈述。

2018年9月，纽约南区法院法官Paul G. Gardephe签署了对被告作出即决判决的命令。被告随后要求对该命令进行复议，CFTC反对该动议，法院于2019年2月7日驳回了被告的复议请求。同时，双方进行了和解谈判。

CFTC在2019年2月28日提交给法庭的最新状态报告中表示，被告目前要求额外45天采取具体措施，以确定是否能够达成和解。CFTC已同意这项要求。

因此，CFTC将在2019年4月12日前将和解谈判的进展情况通知法院。如果无法达成协议，CFTC将提交一项针对eFloorTrade和John Moore的制裁动议。

CFTC指控称，从2010年10月至2015年10月期间，eFloorTrade未能完整、系统地记录其商品权益交易，并提交给监管机构。eFloorTrade未能准备一份关于已发出客户订单的书面记录。此外，起诉书称，eFloorTrade未能保存所有与其大宗商品权益交易业务相关的电子邮件。

此外，根据起诉书，在2015年9月18日，Moore在作证时故意做出虚假和误导性陈述。

CFTC寻求缓解措施，包括退出、民事罚款、交易和注册禁令，以及针对进一步违反CEA和CFTC监管规定的永久禁令。