ASIC已取消Bristol Street 的澳大利亚金融服务AFS牌照
2018-12-11 17:05:22 来源：酷外汇 作者：
澳大利亚监管机构ASIC已经通知公众，它已经取消了Bristol Street Financial Services Pty Ltd（以下简称为“Bristol Street”）的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。
根据ASIC所说，Bristol Street因未遵守澳大利亚某些金融服务法律，导致其牌照被取消。根据澳大利亚公司法，如果持牌商不遵守s912A项下的一般义务，ASIC有权暂停或取消其AFS牌照。
ASIC公告全文如下:
ASIC已取消了Bristol Street持有的AFS牌照，这将于2018年12月6日生效。
在2016年7月22日至2017年10月27日期间，ASIC对Bristol Street进行了监控，发现Bristol Street普遍存在不遵守金融服务法律的情况，并表明Bristol Street未能：
1）符合持牌条件;
2）遵守金融服务法例;
3）采取合理步骤，确保其代表遵守金融服务法例;
4）管理利益冲突;
5）有足够的人力和财力资源提供牌照所涵盖的金融服务;
6）对其代表进行适当的监督。
Bristol Street虽被取消牌照，但现在暂时可以继续经营，以确保:
1）其客户可继续使用外部争端解决方案;
2）将专业赔偿保险保留至2019年12月5日。
Bristol Street有权要求行政上诉法庭对ASIC的裁决进行复审。
以下是ASIC官网关于取消Bristol Street牌照的原文截图：
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