七大“罪状”，澳洲ASIC取消这家经纪商许可牌照
2018-11-15 09:28:11 来源：汇商传媒 作者：
澳大利亚证券与交易委员会（ASIC）日前宣布，ASIC已取消零售场外衍生品发行人AGM Markets Pty Ltd（AGM）的AFSL（金融服务牌照），编号422662，因该公司存在严重违规行为。
ASIC称，在调查后发现，AGM在业务服务中存在显失公平和利益冲突等因素，该公司商业模式未能遵守相关准则。
在未获得授权的情况下就证券及退休金收益等金融产品提供咨询服务；
面向客户的宣传材料存在虚假的、误导性陈述或可能引起误解的陈述；
没有足够的人员监督其业务活动，且消极对待金融服务法规；
存在显失公平的行为
没有建立妥善的管理机制用于协调公司与客户的利益冲突；
未能采取必要措施保证其许可范围内的产品或服务得到公平有效提供；
没有意识到自身违规程度的严重性。
来源：ASIC
今年早些时候，ASIC对AGM Markets下达了临时禁令，限制这三个公司从澳大利亚转移资产、处理其财产并冻结两个指定的银行账户；未经法院准许，AGM Markets相关人员不得离境等措施。
AGM Markets在澳洲ASIC注册的品牌名包括OT Markets Trading和Tradefinancial Trading。
OT Markets的品牌名包括OT Capital Australia, OT Capital Investments, OT Capital.com以及OT Markets；其网站主要提供加密货币、外汇及差价合约交易服务。
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