澳洲零售外汇经纪商Direct FX破产、ESMA新规使客户移至离岸、支付提供商全力整顿出入金通道等

提及上周（10月15日-10月19日）发生的外汇大事件，莫过于这些：澳洲零售外汇经纪商Direct FX破产；ESMA新规实施致使客户移至离岸，监管难度增大；支付提供商全力整顿出入金通道；美国摩根大通收购Playtech公司6.41%的股份；盛宝银行迁500名员工到其印度古尔冈分公司；澳大利亚监管机构ASIC撤销Red Summit Trading Partners Pty Ltd的AFS牌照；香港SFC正式实施加密货币监管；英国FCA10月上旬黑榜；全球6大监管机构10月中上旬黑平台汇总等。其具体详情如下：

 

1. 官宣: 澳洲零售外汇经纪商Direct FX破产, 已进入清算程序

 

今年4月，Direct FX由于一系列不合规事件（包括现金和现金等价物持有量不足，无法满足各种合规要求，以及未能替换牌照上的关键人员），从而被澳大利亚证券和投资委员会ASIC暂时吊销牌照。 据悉，澳大利亚零售外汇经纪商Direct FX Trading Pty Ltd已经进入清算程序，并于2018年10月11日起生效。此次清算的计划是全面结束Direct FX的业务，并将剩余现金返还给Direct FX的客户和其他债权人。

 

2. 欧盟ESMA噩梦来临：客户移至离岸，监管难度增大

 

ESMA新规实施后，受塞浦路斯CySEC监管的经纪商大多都有离岸子公司，这些子公司会填补ESMA新规的一些不足，满足客户对高杠杆交易的需求。而反观英国FCA监管的经纪商们，他们大都将重点放在遵守新规上，面向本土市场，积极开发新产品。

 

事实上，一些客户愿意冒险将资金转入离岸监管的实体，因为这些实体可以提供高杠杆，从而满足这类客户对利益最大化的追求。而ESMA新规限制了这类客户对于高风险的承受意愿。总之，如今在欧盟新规之下，欧盟地区原本依赖高风险、高杠杆交易的投资者，现在纷纷选择在离岸公司开户，而欧盟监管对于这些离岸公司而言，可谓天高皇帝远，鞭长莫及。

 

3. 支付提供商全力整顿出入金通道，或成离岸经纪商之殇

 

自10月12日，万事达卡(MasterCard)和VISA卡提供商宣布反对外汇、二元期权等以信用卡的形式入金，这一举措使支付提供商（零售外汇经纪行业的重要组成部分）获得了广泛关注。支付提供商目前正竭力打击不受监管的以及无牌经纪商。其中受到质疑的业务包括二元期权和类似产品，如即期滚动外汇交易、点差交易和差价合约。提供上述产品的经纪商将被视为等同于赌博、彩票、博彩游戏、场外投注公司。据报道，VISA和Mastercard致力于与谷歌、Facebook和欧盟监管部门协作，在新的欧盟监管框架中引入新的安全机制。目前，欧盟境内合规经纪商的离岸分支机构（通常监管不那么严格）数量不断增长，不过欧盟监管机构是否会设法限制这些离岸分支机构入金，还仍需观望。

 

4. 美国摩根大通出大招, 收购Playtech公司6.41%的股份

 

上周，美国银行业巨头摩根大通(JP Morgan)做出一项重大举措，拿下线上游戏和金融交易公司Playtech PLC（LON: PTEC）6.41%的股份。摩根大通的股份主要包括一系列现金结算的股权互换以及可转换债券利息，使之持有Playtech公司2030万股的有效股权，股票价值约9130万英镑(约合1.2亿美元)。

 

5. 盛宝银行大动作：迁500名员工到其印度古尔冈分公司

 

盛宝银行集团旗下的印度盛宝集团（Saxo Group India）扩大其业务范围，并将500多名员工搬迁到印度古尔冈（Gurugram）大办公室，以满足未来增长的需要。10月11日，古尔冈新办事处举办正式启用仪式，该办事处占地125,000平方英尺，拥有最先进的室内设计以激发各部门的创新和协作。盛宝银行集团此举反映了其对技术的重大投资，将印度古尔冈办事处作为金融科技创新中心。

 

6. 这家澳大利亚公司AFS牌照暂时吊销后, 又被ASIC注销

 

澳大利亚监管机构ASIC刚刚宣布，撤销Red Summit Trading Partners Pty Ltd （Red Summit，总部位于华盛顿）的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。由于无法证明有能力重启金融服务业务，Red Summit已经同意注销AFS牌照，注销于2018年8月28日起生效。

 

7. 香港证监会SFC“忐忐忑忑”, 正式实施加密货币监管

 

10月15日，香港证监会SFC主席唐家诚在接受采访时表示，SFC将正式实施加密货币监管法规，但同时他们对此也表现出一定的焦虑。唐先生强调，SFC权力有限，从技术上SFC仅限于监管证券，而数字资产“可能不属于证券范畴”，因此SFC在监管加密货币时需谨慎行事。

 

8. 英国FCA黑榜通报：10月中上旬名单汇总

 

10月中上旬（10月1日至10月15日），英国金融市场行为监管局（FCA）新增9家公司至其“警告名单”中，具体信息汇总如下。酷外汇在此提醒各位投资者，请谨慎处理与之相关的交易。

 

9. 10月中上旬全球6大监管机构公布的11家黑平台

 

10月已悄悄过去一大半，在此，酷外汇小编将为您整理10月中上旬6大监管机构公布的11家黑平台。