SEC: 滥用ADR, 这家银行业巨头被我罚款80万美元
2018-09-27 18:03:24 来源：酷外汇 作者：
近日，法国银行业巨头—法国兴业银行（SociétéGénérale，简称SG）美国分部同意支付80万美元，以了结在没有外国股票情况下发行美国存托凭证(ADR)的指控。
美国证券交易委员会(SEC)指控兴业银行美国分部SG Americas Securities未能监督其证券借贷服务柜台，导致这些服务柜台在没有实际股票支持的情况下发行ADR，从而可能造成市场滥用。
SEC已对包括纽约梅隆银行、花旗集团、德意志银行和J.P.摩根在内的几家华尔街银行进行了调查，并检查了它们是否违反了防止市场滥用和税务欺诈的管理规定。
SEC表示，SG Americas在未确保是否拥有实际股票支持的情况下，向客户提供ADR（一种外国股票所有权的凭证）。预先发行ADR可视为滥用行为，包括不恰当的卖空以及不恰当的派息利润。
年初，SEC纽约地区办事处对德意志银行处以7500万美元罚款，以处罚该银行发行ADR而没有相关外国股票的行为。SEC表示，兴业银行并未承认或否认其调查结果，但同意返还“不义之财”，并接受上述处罚决定。
该监管机构在一份补充声明中表示，其将“继续追究那些滥用ADR市场的实体责任。那些通过ADR投资外国公司的美国投资者，有权要求这些ADR的发行具备外国股票的适当支持”。
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