澳大利亚ASIC要求摩根士丹利修改独立性声明

2018-08-29 10:01:19    来源：汇讯网    作者：

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近日，澳大利亚监管机构ASIC要求摩根士丹利财富管理公司（MSWMA）修改可能误导消费者和投资者的错误的独立性声明。

MSWMA声称提供独立的咨询服务。然而，根据澳大利亚《公司法》的规定，该国禁止金融服务供应商使用任何与业务相关的中立性词汇，例如“独立、公正、偏见”，除非该公司不收取任何佣金，并且与第三方没有任何利益冲突。

但MSWMA接受产品发行人佣金以提供金融服务和建议。

鉴于此，MSWMA安排了一次澄清声明。此外，该公司还更新了营销审批流程，安排员工培训，以促进他们掌握对产品和服务的适当描述。

在澳大利亚，咨询公司需要有适当的内部控制措施，以确保他们作出的任何公开声明符合该国《公司法》的规定。财务顾问的独立性对消费者和投资者而言是一个重要问题，这也是为什么《公司法》对公司使用“独立”等词汇要求严苛。

提升信息披露的透明度和准确度一直是ASIC致力于创建金融咨询行业标准的一部分。ASIC将继续监管不遵守《公司法》该条规定的咨询公司，并酌情采取行动，以便消费者

确保披露的透明度和准确性是ASIC正在进行的改善金融咨询行业标准的重要组成部分。 ASIC将继续公开为不遵守该法案第92A条义务的咨询公司命名，并酌情采取行动，保证消费者可以信任有关独立性的陈述或声明。