（监管）塞浦路斯外汇公司进入中国等海外市场必须向CySEC提交信息
2018-02-23 16:37:46 来源： 匠恒科技 作者：
本月初，塞浦路斯证券与交易委员会（CySEC）针对零售外汇及差价合约等塞浦路斯投资公司（CIFs）开展海外投资业务活动发布了新规。CySEC要求CIFs在非欧盟成员国拓展投资业务时，必须向该监管机构提交与海外国家业务往来的相关信息，且在开展业务之前，获得当地国家的监管授权。
一、CySEC向所有在非欧盟成员国提供投资及辅助服务的CIF投资商发布指引：
1、所有希望在非欧盟成员国提供投资及相关服务、或开展投资业务活动的CIFs，必须书面通知CySEC其业务意向；
2、CIFs需在获得当地国家权威监管机构或组织的批准，并且遵循当地法律框架的前提下，方可进行或提供上述服务和活动；
3、CIFs必须向CySEC出具它所获得当地（非欧盟成员国）权威机构的授权证明；
4、对于非欧盟成员国没有相应监管体系的情况下，CIFs应该向CySEC提供一份法律文件，这份文件应由当地国家律所出具，以证明该司法辖区确实没有相应的监管体系；
5、第1条所提到的书面通知应该包括这些信息：CIFs希望在哪些第三方国家提供上诉服务或开展业务活动，要列出这些国家或地区的名单，并注明这些国家或地区是否有相应的监管体系和监管机构，如果没有，要出具法律文件。
二、所有CIF投资商都有义务获得当地国家的授权批准。
三、CIF投资商同时需要在其网页窗口展示信息，接下来任何在非欧盟成员国所进行服务活动的相关变化，都需以文字形式书面告知CySEC。
四、目前所有CIFs都必须在其网页发送其在他国所提供或进行的服务和活动信息。
此举无疑是CySEC为响应全球监管缩紧趋势的又一措施。这会对中国投资者带来什么样的影响呢？
CySEC的这次公告，无疑是为了顺应MiFID II和ESMA的严监管态势，加强对CIFs的监管。很多CIFs都在全球各地开展零售外汇及差价合约业务，为第三方离岸国家的居民提供投资服务，它们只是在塞浦路斯注册，但很多业务并不在塞浦路斯本地，而是在海外全球各地。因而，本次的CySEC公告势必会对CIF公司产生一定影响，尤其是对那些海外业务不透明的CIF公司。
一、进一步筛选出虚假或者信息不透明的公司。在此项要求之下，所有CySEC若要在中国市场进行业务发展，必须提交相关证明，由CySEC直接把关。这可以说是更好得保护了中国投资者。
二、交易信息更加透明。所有海外业务活动需要更新在其网站上，并且须提交相关活动变化至监管机构。
以前由于诸多因素在内，监管机构并不清楚各经纪商在中国的业务经营状况和模式，若遇到问题，投资者即使发送邮件过去，仍然需要等待监管机构核查和摸底。
此次，CySEC明确要求经纪商需要书面上报投资服务相关变化，这将更好及时把握经纪商动态，了解投资者情况。
从第三方国家当地居民（投资者）的角度来看，CySEC的这项措施肯定是有利与保护投资者权益的，强化监督，必要的授权，都是投资者利益的法律保障。