追责一年半后 塞浦路斯证监会对Falcon Brokers罚款19.5万欧

塞浦路斯证监会（CySEC）今日发布公告，线上零售外汇交易公司Falcon Brokers Ltd的负责人未能依照相关法规保障客户资金安全，被罚款19.5万欧元，且未来2-5年内被禁止从事金融领域相关业务。

 

根据公告，CySEC对Falcon Brokers的调查历时18个月，被处罚者包括该公司的独资股东Mohammed Yahya Amin Al Ansari、执行董事Marwan El Daouk、独立非执行董事Khalid Ahmad Emran Abdo和Wael Ata Elayyan Jaber。

 

另据汇讯网报道，2015年9月，CySEC曾因Falcon Brokers违反客户资金的运营要求而暂停其塞浦路斯投资公司（CIF）牌照并要求其整改3个月；后来在2016年4月吊销其牌照，并于10月底要求该公司在3个月内处理客户投诉并归还客户资金；结果因Falcon Brokers未能履行义务而启动投资者赔偿基金（ICF）的赔偿支付程序，每位受害投资者将获得最高2万欧元的赔偿。