NFA要求FCMs及IBs执行客户尽职调查新规
2016-08-18 00:32:29 来源：汇商 作者：
美国国家期货协会（NFA）近日发出公告要求，证券经纪商或交易商、期货佣金商（FCMs）以及大宗商品介绍经纪商（IB）应执行美国金融犯罪执法网（FinCEN）的新规，对账户持有者执行完善的客户尽职调查（CDD）。
在客户新开户时，FCM及IB成员需收集客户的身份等信息，并进行验证和记录。根据FinCEN的要求，FCMs及IBs在CDD流程中，应秉持风险管理原则，持续监控客户账户，识别和记录可疑交易，不断更新客户信息。
此外，CDD流程必须执行反洗钱（AML）项目，至少需保证内部监控系统、独立测试、安排合规官或工作人员每日进行合规检查、对必要员工进行培训等。
FinCEN的规定在2016年7月11日已经生效。不过，NFA表示将相应修正其NFA合规要求和反洗钱项目。因此，上述公司将从2018年5月11日开始执行新规。新规将仅适用于2018年5月11日后新开的账户，现有账户不受影响。
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