涉嫌欺诈客户及违反资金要求，ATC Brokers遭NFA起诉

2016-07-06 08:05:43    来源：汇商    作者：

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美国国家期货协会（NFA）日前向介绍经纪商Avail Trading Corp.（ATC Brokers）提出起诉，称ATC Brokers及其首席执行官David Manoukian违反了多个监管规定。

汇商曾报道，ATC Brokers在年初突然申请破产，称一位客户对其进行起诉，因此不得不申请破产保护。然后到4月份，ATC Brokers宣布和这位客户George Bos达成和解，因此撤回了破产申请。原以为一切尘埃落定，未料再次遭遇NFA的起诉。

NFA调查发现，在今年1月25到3月13日期间，ATC Brokers的净资金已经无法满足最低监管要求，但是其并未及时通知NFA。此外，数月前该公司申请破产一事也未提前告知监管局。

在该公司执行订单方面，NFA也调查到不少违规操作的行为：

1. 2015年12月开始，ATC Brokers并未按照“先进先出”（FIFO）原则处理客户订单；

2.新建清算仓位，增加了客户费用；

3.允许客户对同一种货币对进行双向对冲，然后收取双倍的费用；

NFA表示，ATC Brokers及David Manoukian都未对其员工和代理进行有效监管，在公司外汇交易业务中并未做到公平和公正的原则。NFA要求该公司及Manoukian需在30天内对所列出的每项指控做出解释。