ASIC吊销华人零售外汇经纪NZGlobal牌照

随着外汇交易领域华人投资者数量上升，相关金融服务的规范性开始受到关注。一家面向华人客户的零售外汇经纪商由于在金融服务牌照多番流转情况下长期不履行上报义务，违反金融服务法规定，遭澳市场监管方撤销执业资格。

 

ACB News《澳华财经在线》报道，10月16日，经调查后，澳大利亚证券投资委员会（ASIC，以下简称“澳证投委”）宣布吊销零售外汇经纪公司 LSG Group Pty Ltd，曾用名NZ Global Financial Trading Pty Ltd, Easy Capital Global Pty Ltd 和 AIFA Global Pty Ltd (澳洲公司注册号ACN 154 582 242) （统称LSG），澳洲金融服务牌照（AFSL）。该决定自2015年9月30日起生效。

 

据澳证投委消息，LSG凭借持有的AFSL 418008牌照，可向零售和批发客户提供金融产品咨询与交易及衍生品交易服务。LSG运营有两家网站www.nzgft.com.au (澳洲网站) and www.nzgft.com (中文网站)。NZ Global主要面向华人投资者提供零售外汇经纪服务。

 

ACB News《澳华财经在线》报道，在法庭听证后，澳证投委代表认定LSG：

 

► 多次违反牌照条件和金融服务法规定，包括不提交财报、审计报告、重大违规报告 ，并且在牌照控制权变化时不向ASIC上报，不提交产品披露声明（PDS）等。这些情况出现于2013、2014和2015年间，存在于公司所有权和管理层变化前后。即使在ASIC干预后，也未能及时采取弥补措施。

 

► 在澳洲网站、其金融服务指南和须进行PDS披露的产品上有误导和欺骗性表述，如“资金加红利保障计划方案”和“现金分红计划”等。

 

► 中文网站上同样出现误导和欺骗性表述，包括：

 

在多份声明中推销“资金加红利保障计划”方案；

 

宣传中赫然提到“专家顾问真实账户双倍获利。专家顾问高手能赚百万美元”。

 

► 在收取一位海外客户10万美元保证金后，没有提供任何高效、诚信与公平的金融服务。

 

持有人不遵守牌照条件或违反金融服务法规定时，澳证投委有权暂停或吊销AFSL牌照。ASIC委员格莱格·坦泽（Greg Tanzer）表示，“AFSL持有人要遵守上报要求，确保贷款方和投资者能够获取其财报，以做出明智的投资决定，这一点至关重要。

 

“牌照持有人控制权和所有权变化的情况下，不能免除相关义务，早前和现有的违规行为仍将受到惩处。新所有方和管理方应确保在收购牌照前做好充分尽职调查，并在完成后承担相应的责任和义务”。

 

零售OTC衍生品领域，包括外汇保证金、差价合约CFD和二元期权金融服务牌照持有者的合规表现是澳证投委关注重点。ACB News《澳华财经在线》报道，近期执法结果包括，打击并公示无牌照向澳洲人提供金融服务的FIBO Group Limited (FIBO) 、Grandegoldens、YoutradeFX 等；吊销AGM Markets Pty Ltd (AGM) 、Enfinium金融服务牌照，制止Monarch FX 及其前董事，Vault Market 及其董事Anamul Amin继续从业等。另外，在外汇交易网站声明真实性和FX服务方式等纠偏上也多次采取行动。