ASIC：压根就不打算给盈透证券牌照

一周前，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）叫停了美国外汇经纪商盈透证券（Interactive Brokers）在澳大利亚提供的任何场外外汇交易（OTC）服务，行业纷纷猜测此举涉及到2013年盈透证券未受监管而提供保证金贷款一事。日前ASIC更新了一则通知，表明盈透证券已经完成与ASIC在2014年达成的“执行承担”（EU）协议中规定的各项需执行事项。

 

汇商从ASIC官方发布的通知中了解到，盈透证券目前已经向接受保证金贷款便利的零售客户退还了共150万美元的费用和佣金，而且已经向金融权利法律中心支付约150,000美元，用作对金融服务和澳大利亚客户权利相关的培训。

 

另外，盈透证券还聘用了独立咨询公司普华永道会计师事务所（Price Waterhouse Coopers），以确保客户退回资金是依照ASIC和盈透证券一致通过的方式计算无误。

 

ASIC表示，6月份改变之前对盈透证券无行动的态度，此前ASIC已经对盈透证券在澳大利亚提供的各类外汇服务和产品进行了长期的问询和调查。ASIC指出，到目前为止并未打算给盈透证券澳大利亚分公司授予适当的牌照。ASIC要求盈透证券提供更多信息以便决定可接受的有序退出其澳大利亚业务的机制。

 

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