ASIC要求Advanced Markets澄清授权功能
2015-04-27 13:49:25 来源： 作者：
澳大利亚证券投资委员会（下称ASIC）联系Advanced Markets，要求该经纪商修改网站信息。这家澳大利亚监管机构发布的公告中，有些话语被人误解，让人以为ASIC监管Advanced Markets提供的所有金融服务。
目前澳大利亚的监管不是这么回事，ASIC在公报中解释道，不是在澳大利亚执行的服务不属于这个范围。
尽管Advanced Markets在开曼群岛注册成立，但它还是受澳大利亚企业法管理的外国公司。该经纪商持有澳大利亚金融服务局(AFS)的许可证。
Advanced Markets的网站上称，公司有一个美国地址，向世界各地的客户提供金融服务。
ASIC强调，监管机构发现有些用词会误导澳大利亚以外地区的客户，让他们认为他们的利益是受监管机构保护的。
标题“与在ASIC注册的公司合作的优势”，此后是关于ASIC监管与保护的言论。
处理客户资金的段落包括“按照ASIC要求持有客户资金”这样的话语。
对所有申请人的要求称，他们可以作为批发客户受企业法的管理，这出现在账户申请网页上。
ASIC联系Advanced Markets，要求消除以上言论，因为他们没有适当地澄清AFS许可的要求和保护不适用于澳大利亚以外地区的金融服务。
在澳大利亚以外地区提供服务且没在该国注册的经纪商受到ASIC的监管，但他们不受澳大利亚监管机构的监管。
ASIC委员Cathie Armour在公告中评论道：“ASIC想要让这家外国公司发布的关于公司持有AFS许可的任何内容或信息得以澄清。投资者并不是很了解该许可的很多局限，这些都应该得到清楚地公开，以避免困惑或误解。”
金融服务提供商也必须确保在他们运营的每个辖区都获得适当的许可。AFS许可不允许AFS被许可者在其它辖区提供金融服务，这应该获得当地监管机构的批准。
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