ASIC修正OTC衍生品报告相关交易条列
2015-02-16 09:17:16 来源： 作者：
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在行业咨询和意见征询书反馈的基础上，近日修正了衍生品交易规则（DTR）中相关的交易条例。
在2014年12月，ASIC对一些外汇公司进行干涉，要求对交易条例实施变更以增强对零售客户的监管。最新在一次与其他金融机构的会谈后，ASIC正式发布了一系列的修正条例。此次会谈的重点就是澳大利亚授权存款机构（ADIs）的大型国外分部所应承担的责任和义务，以及澳大利亚金融服务（AFS）牌照的持有者应报告场外交易（OTC）衍生品交易情况。
在漫长的讨论后，ASIC承认监管收益不足以覆盖相应的运营成本，但无论如何，ADIs国外分部OTC衍生品交易情况将继续接受ASIC的审查。
ASIC委员Cathie Armour最近在条例修正的声明上表示：“ASIC非常谨慎地考虑了持股者在CP 221提案中给出的反馈意见，也希望采取一些措施使交易报告模式更加高效、容易施行，而且还要保证修正后的模式所给到的数据，能够让监管局实现OTC衍生品改革的基础目标。”
Cathie Armour 还补充道：“获得场外衍生品交易的综合数据，是了解和监管OTC衍生品市场的关键。交易条例的修正在保证金融监管局职权的同时，也完全考虑了澳大利亚OTC衍生品市场参与者的利益。”
ASCI日前发布关于无牌二元期权提供商Opteck.com发布警示，提醒所有澳大利亚零售投资者警惕与该无牌二元期权提供商进行的交易。
按照公司法，ASIC将二元期权确定为金融产品，特别是作为衍生品交易。任何进行二元期权相关交易或向澳大利亚投资者提供相关服务的公司必须持有澳大利亚金融服务牌照，或者是成为澳大利亚金融服务牌照持有者的授权代表。
Opteck.com是由伯利兹城的BHNV公司运营。BHNV未获得澳大利亚金融服务牌照，也不是澳大利亚金融服务牌照持有者的授权代表。