澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）取消GDS金融服务牌照

澳大利亚证券和投资委员会经过调查发现，GDS有限公司违反澳大利亚金融服务许可规定，现已取消其相关牌照。

 

澳大利亚证券和投资委员会调查发现，GDS不符合澳大利亚金融服务公司牌照获取条件，包括按照澳大利亚金融服务牌照要求的关键人员任命和持续胜任能力、责任人变更通知、账目提交、债务偿付以及充分的财务和人员配备。GDS在其网站上自称是外汇、二元期权和差价合约领域的行业领导者，而唯一的董事Brenton Ganesh Nair位于南非。

 

该监管机构还指出，该公司在澳大利亚未任命董事，也未设立办事处，而且还未在向金融申诉机构提供最新信息，也未能及时更新网站。

 

澳大利亚证券和投资委员会取消GDS的金融服务牌照是其关注包括保证金外汇交易在内零售场外衍生品提供商的举措之一。过去两年里，想要申请澳大利亚金融服务牌照，从运营零售场外衍生品业务的公司越来越多，特别是零售保证金外汇服务领域。

 

澳大利亚证券和投资委员会今天宣布取消GDS的牌照，这是2014年以来，该监管机构第三次对违规公司采取措施，第一个是Vault Maeket公司，未获授权就开展经纪业务，第二个是Forex Financial Services公司，提供单独管理账户，而这是澳大利亚金融服务许可禁止的产品，该监管机构还警示投资者注意未获得授权外汇保证金交易的风险。

 

澳大利亚证券和投资委员会将继续对该行业进行监管，目前，已经对零售场外衍生品公司开展调查，关于此次特殊情况，GDS有权针对澳大利亚证券和投资委员会的决定申请行政仲裁。

 

委员会委员Greg Tanzer称：“获得牌照的公司必须积极遵守最新的相关规定。对于在这方面未能履行义务的公司，澳大利亚证券和投资委员会将会立即取消其牌照。”