ASIC继续金融市场的不法行为做斗争

澳大利亚金融市场监管机构（ASIC）最近做的市场监管报告中详细指出了机构所做的具体行为，意图监管澳大利亚的金融公司。

 

405 ASIC市场及参与者监管：2014年1-6月报告在今日发布，它形象地描述了ASIC日常的行动。ASIC作为一家机构，想要减少违反2001年澳大利亚公司法的监管公司数量。

 

2014年上半年ASIC的活动统计摘要包括：

 

5项重要的法律实施结果

 

8项市场纪律委员会发布的违反告示

 

21项提到的需进一步调查的事情

 

17,091项交易警告

 

122项市场调查

 

35项风险评估访问

 

55项参与者合规审查

 

17项行业报告

 

其他值得注意的亮点

 

“ASIC市场完整性实施”团队一次性调查超过80件事情。作为这些调查的一部分，ASIC进行了66次正式的疑犯追踪的访问，发布了326项告示来获取信息。该机构与澳大利亚联邦警察合作进行了4次搜查。

 

ASIC的理事Cathie Armour称赞了机构所做的努力：“ASIC早期介入计划的影响不可低估。” Armour女士也支持ASIC采取的自律模式，鼓励金融公司通过清晰的指导方针和ASIC规定的宗旨来管理自己的行为。Armour女士补充道，“在市场参与者违反之前，通过告诉他们什么是不恰当行为或不合规的实践，我们能避免对市场完整性造成的潜在伤害及间接造成的投资者损失。

 

在大型的倒卖股票方面，报告中提到了最近对纽克雷斯特矿业的实施结果。纽克雷斯特矿业连续违反披露义务，联邦法院处以120万美元的罚款。该报告称，这个结果“对树立投资者信心是很重要的”，在澳大利亚这是同类事件中最高的民事罚款。在相关的行为发生后，12个月内就获得了定罪。

 

Armour女士在评论中指出，她想把纽克雷斯特作为更广泛市场中的事例：“纽克雷斯特事件的声明为有选择性披露行为风险的上市公司提供了有用的指导，需要注意简要的分析。”

 

报告也强调了监管者在接下来的6个月里“未来的关注领域”。关注的领域有3点：修正上市公司处理机密情报中的缺陷，可疑交易报告和指定贸易代表订单的执行。

 

在线交易提供商及金融经纪商应该留意后者，因为第三方委托授权下运作的管理账户对大多数，不只是澳大利亚，世界范围内的外汇和差价合约经纪商来说，是一个重要的成长领域。短期资本经理成为具有高效技术和简易的市场通达性的零售业的主要特征。管理账户、“副本交易“服务、自动化策略和信号与社会交易的普及率有所提高，这表明ASIC不再忽视市场趋势。