嘉盛的GTX成为临时的SEF

美国的大型监管机构，商品期货交易委员会（CFTC ） ，就在几个小时前，宣布授予嘉盛集团的附属公司GTX获得临时的隔夜利息执行功能（ SEF）。注意单词“临时” ，因为这意味着，该登记只是在争取从CFTC获得一个完全成熟的权限的长远过程中的第一步，目的是GTX可以获得隔夜利息执行工具的功能：例如，该公司无法在这一点上注册任何交易产品。然而，这是一个重要的举措： GTX正显示出一些意愿和能力，符合SEFS的一些过于复杂和沉重的监管要求。

 

说到法规，我们应该先提一下，根据Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer ProtectionAct (或简单地说，the Dodd-Frank Act)，一个SEF是“一个有很多参与者的机构，交易系统或平台，通过任何形式的洲际商务，在开放的设施或系统上，能够执行其他参与者出价的隔夜利息的交易。 “从去年开始，只能通过SEFS，进行隔夜利息的交易，并且愿意履行这些职能的企业应该在CFTC注册，并遵守严格的规则进行隔夜利息交易。这些措施包括严格的报告和资本要求。

 

然而，这些刚性需求，没有推迟美国公司想获得有关登记。事实上， GTX已经是第20家公司，获得CFTC的授权成为一个临时的SEF。

 

在发布该声明大约一年前，嘉盛集团就已经宣布，它在CFTC和美国国家期货协会（NFA ）自愿注册为隔夜利息交易商。当时，该集团警告说，这一举动将对其GTX的机构业务有一定的影响，但也表示愿意接受这种影响。我们现在看到，该集团正在进一步支持该业务。

 

你可以阅读下面由CFTC发出的官方新闻稿。

 

CFTC Issues Notice of Temporary Registration as a Swap Execution Facility to GTX SEF, LLC

 

Washington, DC ─ The U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) has approved the application of GTX SEF, LLC (GTX) for temporary registration as a swap execution facility (SEF). GTX is the 20th SEF temporarily registered by the CFTC to date. GTX is a Delaware limited liability company, and an indirect wholly-owned subsidiary of Gain Capital Holdings, Inc., a publicly-traded company.

 

GTX will be required, as will all future temporarily and fully registered SEFs, to demonstrate continued compliance with all applicable provisions of the Commodity Exchange Act and CFTC regulations, including regulations in Part 37 relating to Core Principles and Other Requirements for Swap Execution Facilities, as well as any future regulations, amendments, guidance, and interpretations issued by the CFTC. As a next step, the CFTC will undertake a substantive review of GTX’s application for full registration.

 

 

GAIN Capital Holdings, Inc.（纽约证券交易所代码： GCAP ）是提供在线交易服务的全球领导者。嘉盛为零售及机构投资者提供市场准入和自动交易执行，跨多个资产，包括外汇，差价合约（ CFDs）和以产品为基础的交易。

 

通过其零售品牌FOREX.com ，嘉盛为全球范围内的零售交易者提供访问各种场外金融市场。 FOREX.com支持超过140个国家的客户端，其产品和服务有许多语言，包括英语，阿拉伯语，中文，日本，俄语。

 

嘉盛及其附属公司在纽约，新泽西州Bedminster，伦敦，悉尼，香港，东京，新加坡和北京都设有办事处。